В глобальной торговле,Морские перевозкиОтрасль始終處于國際制裁的風口浪尖。2024年10月31日，美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）發(fā)布了《海運行業(yè)制裁指南》，通過多個執(zhí)法案例，詳細梳理了海運行業(yè)中逃避制裁的常見欺騙性做法，并為相關企業(yè)提供了制裁合規(guī)審查的指導要點。這篇文章將深入分析這一指南，幫助企業(yè)更好地理解和應對海運行業(yè)中的貿易合規(guī)風險。

I. Роль OFAC и санкционная ситуация в морском транспорте

OFAC отвечает за управление и осуществление экономических санкций в отношении иностранных государств, регионов, юридических лиц и физических лиц с целью поддержки внешней политики и национальных безопасностных целей США. Все предприятия, имеющие деловые отношения с США, должны соблюдать санкционные положения OFAC. Заинтересованные стороны в морском транспортном секторе — такие как товарные брокеры, страховщики, поставщики услуг по управлению судами, портовые администрации и т.д. — находятся особенно на переднем крае обеспечения соблюдения санкций, так как злоумышленники в отрасли часто используют сложные методы для уклонения от санкций.

Чтобы помочь морским транспортным компаниям противостоять обманным действиям, таким как подделка данных о положении судна, фальсификация документов и запутывание собственности на судно, OFAC выпустила сценарийную руководство, в котором подробно описано, как выявлять уклонение от санкций, а также представлены лучшие практики соблюдения требований.

Второе: Обманные способы транспортировки и меры противодействия

В руководстве OFAC упоминается, что некоторые международные торговые компании скрывают свои отношения с санкционными странами с помощью обманных транспортных методов. Например, одна международная нефтяная торговая компания скрывала транспортировку нефти, произведенной в Иране, с помощью поддельных сертификатов происхождения. Такие действия часто сопровождаются манипуляциями с данными автоматической идентификационной системы (AIS) судна, чтобы показать, что судно находится в ложном месте загрузки.

Для противодействия таким обманным действиям OFAC рекомендует морским компаниям проводить дополнительную диложентность по транзакциям при проверке документов по рейсам, связанным с высокорисковыми регионами. Например, проверять наличие аномалий в данных AIS судна, подтверждать подлинность документов, чтобы гарантировать ясность происхождения и пункта назначения груза.

III. Список особо назначенных лиц и лиц, подлежащих блокировке (список SDN)

При морских торговых операциях крайне важно идентифицировать специально назначенных лиц (SDN) и заблокированных лиц. В примерах, предоставленных OFAC, упоминается, что американская компания по управлению кораблями, обнаружив, что ее партнер связан с сущностями из списка SDN, сразу же приняла меры по расторжению контракта и саморазглашению. OFAC рекомендует компаниям своевременно предпринимать действия при обнаружении возможного вовлечения лиц под санкциями, чтобы избежать дальнейших юридических рисков.

Предупредительные сигналы включают в себя изменение первоначальных документов в коммерческих операциях с целью скрытия доказательств, внезапные изменения инструкций по транспортировке, отказ предоставить разумные запросы на информацию и т.д. Все эти сигналы могут свидетельствовать о риске уклонения от санкций в сделке.

Четвертое: Риски страхования судов с неясной структурой собственности

OFAC также подчеркнул в руководстве возможные риски соблюдения требований из-за неясности структуры собственности на суда. Одна неамериканская компания по управлению судами была отказана в уплате страхового возмещения, так как конечным выгодоприобретателем судна являлась российская государственная компания. OFAC рекомендует морским транспортным компаниям включать в договоры четкие условия об освобождении от ответственности в связи с санкциями, чтобы иметь возможность выходить из соглашений при обнаружении санкционных рисков.

V. Риски санкций во время плавания и стратегии их преодоления

Если в ходе плавания обнаруживаются потенциальные проблемы с санкциями, например, маскировка происхождения груза посредством незаконной перегрузки с корабля на корабль (STS), морские транспортные компании должны провести дополнительную процедуру соблюдения должной осмотрительности и, при необходимости, подать заявление в OFAC на получение специального разрешения. OFAC рекомендует морским транспортным компаниям включить в контракты условия о соблюдении американских санкционных регулировок, чтобы при необходимости можно было расторгнуть такие соглашения и обеспечить соблюдение корпоративной комплаенс-политики.

Шесть、непрозрачная собственность на суда и идентификация рисков

Непрозрачная собственность на суда является одним из распространенных средств уклонения от санкций в морском транспортной отрасли. В кейсах OFAC упоминается, что один из судовых брокеров прекратил сделку по продаже танкера из-за невозможности получить подробную информацию о покупателе. Брокер записал это событие в внутреннюю систему для проведения более строгой дилigentной проверки будущих сделок. OFAC рекомендует владельцам судов, судовым брокерам и финансовым институтам проводить риск-ориентированную оценку контрагентов, особенно когда сделки связаны с сложными структурами собственности или пустыми компаниями.

VII. Заключение

Чрез недавно опубликованное ?Руководство по санкциям в морском транспорте? OFAC подчеркнуло требования к соблюдению норм регулирования для морских транспортных компаний в условиях сложной международной торговли. Компании должны остерегаться различных обманчивых приемов, включая подделку данных о суднах, сокрытие участия лиц, подлежащих санкциям, использование сложных структур собственности и т.д. С этой целью компании должны принимать дополнительные меры при проведении дилigentного исследования, устанавливаться эффективные внутренние механизмы контроля за соблюдением норм и включать в коммерческие соглашения соответствующие условия об освобождении от ответственности в связи с санкциями.

Для специалистов морского транспорта ключевым фактором эффективного снижения рисков санкций является тесное отслеживание руководств по соблюдению требований, опубликованных OFAC, а также тесное сотрудничество с командой по соблюдению норм. Надеемся, что эта статья поможет вам лучше понять вызовы в области соблюдения норм в морском транспортной отрасли и предоставит вашей компании практически применимые стратегии соблюдения требований.

Адрес исходного PDF-документа:ofac.treasury.gov/media/933556/download?inline